संघर्षों का सारांश

1) दायरा और परिभाषा

वर्तमान दस्तावेज़ ग्राहक के प्रति कंपनी के कर्तव्यों के संबंध में उत्पन्न होने वाले हितों के किसी भी टकराव को रोकने, प्रबंधित करने और हल करने के लिए कंपनी द्वारा किए गए उपायों का सारांश देता है। इस सारांश के प्रयोजनों के लिए, एक संघर्ष को एक ऐसी स्थिति के रूप में परिभाषित किया जाता है जिसमें एक ग्राहक या संभावित ग्राहक का हित कंपनी के हितों के विपरीत होता है (इसके कर्मचारियों, सहयोगियों, एजेंटों, असाइन किए गए, उत्तराधिकारी, प्रबंधकों और सेवा प्रदाताओं सहित, जैसा कि साथ ही कंपनी द्वारा प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से नियंत्रित कोई भी व्यक्ति या संस्था) और/या अन्य ग्राहक, जिसके परिणामस्वरूप किसी भी पक्ष के हितों को नुकसान पहुंचने का जोखिम होता है। कंपनी के सभी कर्मचारियों को वर्तमान दस्तावेज़ में निर्धारित नीति का पालन करना आवश्यक है।

2) प्रकटीकरण की नीति

कंपनी गतिविधियों और सेवाओं की एक सूची बनाए रखती है जिसके परिणामस्वरूप हितों का टकराव हो सकता है और ऐसे संघर्षों को रोकने, प्रबंधित करने और हल करने और ग्राहक के हितों को नुकसान पहुंचाने से रोकने के उद्देश्य से नीतियों के एक समूह का पालन करता है। उन मामलों में जहां हमारी संघर्ष की रोकथाम और प्रबंधन नीतियां ग्राहक के हितों को नुकसान के जोखिम को रोकने के लिए अपर्याप्त साबित होती हैं, कंपनी संभावित संघर्ष के बारे में ग्राहक को सूचित करने के लिए सभी उचित प्रयास करेगी, इससे जुड़े जोखिम और उपाय कंपनी ग्राहक के हितों को नुकसान पहुंचाने से रोकने के लिए, ग्राहक को एक सूचित निर्णय लेने की अनुमति देने का इरादा रखती है।

3) संघर्ष प्रबंधन प्रक्रियाएं

संघर्षों को रोकने और प्रबंधित करने के उद्देश्य से कंपनी की प्रक्रियाओं में शामिल हैं, लेकिन इन तक सीमित नहीं हैं: - यह सुनिश्चित करना कि केवल वे कर्मचारी जिन्हें ग्राहक की व्यक्तिगत और व्यापारिक जानकारी तक पहुंच की सख्त आवश्यकता है, वे इसे एक्सेस कर सकते हैं; - कर्मचारियों के कर्तव्यों और जिम्मेदारियों को अलग करना; - कर्मचारियों को या उनके द्वारा दिए गए किसी भी उपहार की निगरानी करना और उन्हें ऐसे किसी भी उपहार को देने या स्वीकार करने से रोकना जिसे अत्यधिक या अन्यथा कंपनी की आंतरिक नीतियों का उल्लंघन माना जा सकता है; - शारीरिक रूप से या सूचना बाधाओं के माध्यम से विभिन्न गतिविधियों में शामिल कर्मचारियों को अलग करना; - हितों के टकराव के संबंध में किसी भी लागू कानून का अनुपालन सुनिश्चित करना।